ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS日本語版) - CAMS日本語 Exam Practice Test

A. 支店長は、適切な指導が行われたことを確認できなかったとして、正式に叱責されるべきです。

B. 適切な訓練が行われるまで、窓口係 (レジ係) の雇用は有給で停止されるべきです。

C. 前回のコンプライアンス レビュー以降、現金取引に対して監査を実施する必要があります。

D. 試用期間が終了する前に窓口係 (レジ係) の雇用を終了します。

A. カジノでは、顧客が指定されたしきい値と同等以上の金融取引を行う場合

B. 信託および企業サービスプロバイダー

C. 不動産業者が顧客のために不動産の売買に関わる取引を行う場合

D. 美術品ディーラーが、顧客と指定された金額以上の現金取引を行う場合

A. AMLに関する知識と経験は限られているが、内部監査の経験は長年あるコンサルタント

B. 過去2年以内にAML部門に雇用されていたコンサルタント

C. AML部門に家族が勤務している内部監査員

D. テスト対象のAML機能に関与していない場合は、資格のある銀行職員

E. AMLに関する必要な知識と専門知識を持つ内部監査人

A. 2、3、4 のみ

B. 1、2、および 3 のみ

C. 1、2、および 4 のみ

D. 1、3、4 のみ

A. いいえ、骨董品市場はかなり小さく、珍しい取引は注目を集めるからです。

B. はい、骨董品は価値が高く、簡単に輸送できることが多いためです。

C. はい、現金は骨董品自体の中に物理的に隠されていることが多いからです。

D. いいえ、骨董品の販売と購入は世界中で厳しく規制されているためです。

A. FATF

B. バーゼル委員会

C. エグモントグループ

D. ヴォルフスベルググループ

A. 規制当局および法執行機関とのコミュニケーションは上級管理職を通じてのみ行われるようにします。

B. 規制当局および法執行機関とのコミュニケーションを最小限に抑えます。

C. 適用される現地の法律に従い、規制当局および法執行機関とは書面のみで連絡を取ります。

D. 適用される現地の法律に従って、規制当局および法執行機関と通信します。

A. 法執行機関がマネーロンダリングを疑う状況証拠を持っている場合

B. 顧客の調査がメディアで公開されている場合

C. 法執行機関が法的召喚状または召喚状を提供する場合

D. 疑わしいトランザクションレポートで名前が付けられている場合

A. 会員および銀行への推奨事項。

B. 大手国際銀行が発行する一般に受け入れられている条件。

C. 全メンバー間の多国間協定。

D. 金融市場の評判を高めるための国の取り組み。

A. 違反すると、民事および刑事上の罰金および個人に対する罰則が科せられる可能性があります。

B. 違反は、個人が従わなければならない追加の法律につながる可能性があります。

C. 違反は、個人の雇用主の評判を損なう強制措置につながる可能性があります。

D. 違反により、個人向けのマネーロンダリングトレーニングがさらに厳しくなります。

A. 個人アカウントと企業アカウント。

B. 当座預金口座と普通預金口座。

C. ほぼ同じ名前のアカウント。

D. 個人アカウントと配偶者の共同アカウント。

A. 調査員は許可を求めることなく収集した証拠を持ち去ることができます。

B. 要求を受け取った中央当局は、情報が入手可能かどうかを確認するために、要求を地元の司法官に送信します。

C. 要請国の中央当局は相手国の中央当局に委任状を送付します。

D. 要請国の調査官が情報を求める国を訪問し、特定された証人または容疑者から供述を聴取します。

A. 以前に同じ顧客に登録されたSTR

B. 顧客に送付された販促資料のコピー

C. 口座開設書類と口座明細書

D. 機関のSTRポリシーと手順のコピー