ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS7 the 7th edition) (CAMS7 Deutsch Version) - CAMS7 Deutsch Exam Practice Test
Der Compliance Officer einer Großbank wurde mit der Untersuchung einer Reihe ungewöhnlicher Transaktionen eines langjährigen Kunden beauftragt. Der Kunde hatte innerhalb kurzer Zeit mehrere hohe Bareinzahlungen auf mehrere Konten getätigt, was zu Warnsignalen führte. Nach der Erfassung und Analyse der Transaktionsdaten, der Überprüfung der Kundendaten und der Überprüfung externer Quellen kommt der Compliance Officer zu dem Schluss, dass ein begründeter Verdacht auf Geldwäsche besteht. Im Rahmen der Dokumentation dieser Untersuchung muss der Compliance Officer entscheiden, wie und wann der Fall intern eskaliert und ob ein Verdachtsbericht (Suspicious Activity Report, SAR) erstellt wird.
Was ist der nächste kritische Schritt in diesem Prozess?
Was ist der nächste kritische Schritt in diesem Prozess?
Correct Answer: A
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Ein Rechtsinstrument, das zwischen zwei Nationen ausgeführt wird und den grenzüberschreitenden Informationsaustausch regelt, wird als bezeichnet.
Correct Answer: A
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Wenn Dienstleistungen von einem Trust- und Company-Service-Provider (TCSP) mit Verbindungen zu einem Hochrisikoland erbracht werden, welche der folgenden Punkte können ein unmittelbares Risiko hinsichtlich Finanzkriminalität darstellen?
Correct Answer: C
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Eine nach ausländischem Recht gegründete Bank mit Sitz außerhalb der USA unterhält eine Korrespondenzbankbeziehung mit einer US-Bank, um für ihre Kunden Finanztransaktionen in US-Dollar abzuwickeln. Gemäß dem USA PATRIOT Act von 2001 müssen alle US-Banken und Wertpapierhändler von allen ausländischen Bankkunden, die mit ihnen Geschäfte tätigen, eine unterzeichnete Bescheinigung einholen.
Welche Informationen muss die ausländische Bank der US-Bank gemäß dem USA PATRIOT Act von 2001 bescheinigen?
(Wählen Sie drei aus.)
Welche Informationen muss die ausländische Bank der US-Bank gemäß dem USA PATRIOT Act von 2001 bescheinigen?
(Wählen Sie drei aus.)
Correct Answer: A,D,E
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Ein Kunde überweist regelmäßig kleinere internationale Beträge an mehrere, nicht miteinander in Verbindung stehende Empfänger in Konfliktregionen. Welches Risiko ist am besorgniserregendsten?
Correct Answer: D
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Welche verpflichteten Stellen oder Gatekeeper müssen gegebenenfalls eine Kundenprüfung (Customer Due Diligence, CDD) durchführen?
(Vier auswählen.)
(Vier auswählen.)
Correct Answer: A,B,D,E
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Ein potenzieller Kunde betritt eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, um dort eine Firma zu gründen. Der Buchhalter fühlt sich nach dem Treffen unwohl.
Welche zwei Beobachtungen des Buchhalters rechtfertigen eine Weiterleitung an den Compliance Officer? (Wählen Sie zwei aus.)
Welche zwei Beobachtungen des Buchhalters rechtfertigen eine Weiterleitung an den Compliance Officer? (Wählen Sie zwei aus.)
Correct Answer: B,D
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Das Risiko von Finanzkriminalität im Zusammenhang mit der Nutzung von „Hawalas“ kann folgende Ursachen haben: (Zwei auswählen.)
Correct Answer: A,D
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Welche Aussage zur Terrorismusfinanzierung ist am zutreffendsten?
Correct Answer: D
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Die Antikorruptionsbehörde von Land A untersucht die Verlagerung potenzieller Erträge aus Bestechung und Korruption nach Land B und bereitet nun vor, den Fall vor ein lokales Gericht zu bringen.
Welche Methode zur Erlangung der für die Strafverfolgung erforderlichen Beweise wäre am effektivsten?
Welche Methode zur Erlangung der für die Strafverfolgung erforderlichen Beweise wäre am effektivsten?
Correct Answer: C
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Welche der folgenden Ansätze sollten in Kombination verwendet werden, um den Schutz von Kundendaten und die Einhaltung der Geldwäschebestimmungen zu gewährleisten? (Wählen Sie drei aus.)
Correct Answer: B,D,E
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